美监管机构正在调查FTX借贷活动及其是否不当处理客户资金

本文来自彭博社，原文作者：Lydia Beyoud、Yueqi Yang &Olga Kharif

Odaily 星球日报译者| 念银思唐

美国监管机构正在调查堕入困境的加密货币买卖所 FTX.com 能否不当处置客户资金，并调查该公司与 Sam Bankman-Fried（SBF）的加密帝国其他局部的联系。

据三位知情人士走漏，美国证交会（SEC）和美国商品期货买卖委员会（CFTC）的调查与将 FTX 推到解体边缘的活动性危机相关。其中两名未获授权公开议论此事的知情人士称，SEC 的检查始于数月前，事前是对 FTX US 及其加密借贷活动的调查。

与此同时，美国司法部也正在对 FTX 中止调查。此外，州监管机构此前一直在调查 FTX 以及 FTXUS 能否在未在联邦监管机构注册的状况下向美国客户提供衍消耗品买卖效力。

FTX 的骚动招致其协作对手 Binance Holdings Ltd. 提出了尝试性的救助要约，但随着 FTX 困境的范围变得愈加清楚，Binance 最终决议坚持收买。

Binance 官方昔日发文表示，依据公司尽职调查的结果，以及相关不当处理客户资金和所谓美国机构调查的最新旧事报道，决议不寻求对 FTX.com 的潜在收买。文中称，一末尾，Binance 希冀可以支持 FTX 的客户并提供活动性，但这些效果超出了 Binance 的掌握范围或辅佐才干。

此外有知情人士称，SBF 向投资者表示，FTX 面临高达 80 亿美元的资金缺口，正尝试以债务、股权或二者区分的方式筹集资金。此外，SBF 招认 FTX 具有严酷的财务破绽，称若无资金注入，FTX 将央求破产。

两名知情人士表示，美国监管机构还在调查该平台与 FTX US 以及 SBF 旗下买卖公司 Alameda Research 的联系。

SEC 和 Binance 的代表拒绝置评。CFTC、FTX 和 FTX US 没有立刻回复记者的置评央求。

在 FTX.com 堕入困境之前，往年曾经有多家加密货币公司开张，引发了央求美国增强监管的呼声。固然华盛顿的各种机构都宣称自己在这方面有肯定的管辖权，但关于谁应当监管买卖平台的效果仍在继续。

CFTC 对加密货币的管辖权一般限于衍生品，但假定该机构以为基础市场具有狡诈或布置行为，则可以采取执法举措。美国 SEC 宣称，依据其规则，数字货币可被视为证券。这两个监管机构也监管投资机构。

两名知情人士表示，近日，监管机构央求了解 FTX US 和 FTX.com（效力于非美国客户）的一切权结构细节。监管机构感兴味的是管理层和董事会结构之间的任何堆叠，以及两个实体之间的财务联系。其中一名知情人士表示，这些机构还讯问了相关 FTX.com 客户账户是否被妥善区分，以及投资者基础形成的细节。

美国 SEC 主席 Gary Gensler 曾屡次正告与数字资产买卖所相关的风险。他表示，许多平台能够遵守了证券法，向美国人提供未注册的证券，不合理地提供放款，甚至抢在客户买卖之行中止交易。Gensler 还提出了公司能够从事相互抵触的业务的担忧，并建议他们能够应当拆分不同的职能。

CFTC 高层官员对加密平台不当处理客户资产的风险表示了担忧。CFTC 委员、专制党人 Christy Goldsmith Romero 在上月的一次演讲中表示：“在这一客户维护与金融坚定风险相分别的关键范围，人们对这一范畴的见地或注重不够。”但是他没有具名任何公司。